國泰恒生港股通指數(shù)(LOF)基金代碼501309，基金全稱國泰恒生港股通指數(shù)證券投資基金(LOF)，基金簡稱國泰恒生港股通指數(shù)(LOF)，成立日期2018年11月06日，上市日期--，存續(xù)期限--，上市地點--，運作方式開放式，基金類型股票型，二級分類指數(shù)型，基金規(guī)模0.07億元，基金總份額0.069億份，上市流通份額0.069億份，基金管理人國泰基金管理有限公司，基金托管人招商銀行股份有限公司，基金經(jīng)理吳向軍，代銷機構銀行(共2家)，代銷機構證券(共22家)。

　　基金投資目標：本基金緊密跟蹤標的指數(shù)，追求基金凈值收益率與業(yè)績比較基準之間的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

　　基金投資范圍：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)成份股、備選成份股、依法發(fā)行上市的其他股票（包括港股通標的股票和經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債的純債部分）、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、股指期貨、權證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。 本基金可以根據(jù)有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定在履行適當程序后參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)管機構的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　風險收益特征：本基金為股票型基金，屬于較高預期風險和預期收益的證券投資基金品種，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。本基金將投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及境外市場的風險。

　　收益分配原則：1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； 2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。登記在登記結算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利按除權后的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資，若基金份額持有人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權益分配程序等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規(guī)定； 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、每一基金份額享有同等分配權； 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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